AML Foundations · Fonds et trading

AML Foundations.Parcours Fonds et trading

Comprenez le risque de criminalité financière dans les relations avec les investisseurs, les structures de propriété et les flux financiers des fonds d’investissement. Découvrez comment se répartissent les responsabilités AML entre gestionnaires, administrateurs de fonds et distributeurs.

Pour les nouveaux venus, les personnes qui changent de secteur et les équipes qui construisent un socle AML commun.

En ligne · À votre rythme · Parcours sectoriel en anglais

499 €Parcours complet · Paiement unique
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Vous ne savez pas si ce niveau vous convient ? Passez l’AML Check gratuit

Heures CPD du tronc commun
12AML Foundations inclus
Heures CPD sectorielles
4Environ 4 heures d’étude
Leçons sectorielles
4Fonds et trading
Apprentissage à votre rythme
En ligneFormation en anglais

Vous disposez déjà d’AML Foundations ?

Ajoutez le parcours sectoriel · 120 € Terminez le tronc commun avant de commencer le parcours sectoriel.

Acquérez les connaissances utiles à votre fonction

Un socle plus solide pour votre travail.

Pour les personnes qui débutent dans l’administration de fonds, l’entrée en relation avec les investisseurs ou la conformité, ainsi que pour les professionnels qui rejoignent le secteur des fonds et du trading.

  • Personnel de l’administration de fonds et des agents de transfert.
  • Équipes chargées de l’entrée en relation avec les investisseurs et des relations investisseurs.
  • Personnel de la conformité et des opérations de fonds en début de carrière.

Ce que vous apprendrez

  1. 01

    Situer les responsabilités AML entre gestionnaires, administrateurs de fonds et distributeurs.

  2. 02

    Repérer les caractéristiques de propriété et de transaction qui nécessitent un examen plus approfondi.

  3. 03

    Expliquer comment la vigilance et la supervision soutiennent les relations avec les investisseurs.

Le contexte sectoriel

Comprenez ce qui
modifie le risque.

Les leçons sectorielles relient le cadre AML à ces questions sur le fonctionnement du secteur.

01

Qui se trouve derrière l’investisseur ?

Les structures à plusieurs niveaux, de prête-nom et omnibus peuvent rendre la propriété et le contrôle plus difficiles à établir.

02

Comment la valeur entre-t-elle et sort-elle ?

Les souscriptions, les rachats et les canaux de distribution façonnent le risque lié à un investissement.

03

Qui effectue le contrôle ?

Les gestionnaires, les administrateurs de fonds et les distributeurs jouent des rôles différents en matière de vigilance, de recours à des tiers et de supervision.

Thèmes que vous aborderez

  • Chaînes de détention des investisseurs
  • Détentions par prête-nom et comptes omnibus
  • Souscriptions et rachats
  • Distribution et recours à des tiers
  • Origine des fonds et du patrimoine
  • Schémas de négociation et de règlement-livraison

Votre parcours de formation

Apprenez l’essentiel.
Comprenez votre secteur.

Commencez par acquérir les connaissances AML. Explorez ensuite le modèle économique, les risques et les contrôles propres aux fonds et au trading.

Votre façon d’étudier

Étudiez en ligne, à votre rythme. Terminez le tronc commun AML Foundations, y compris les contrôles de connaissances, l’épreuve de synthèse Analyst’s Desk et l’examen du tronc commun. Suivez ensuite quatre leçons sectorielles et passez l’évaluation distincte du parcours sectoriel.

02 · Fonds et trading

4 leçons · 4 heures CPD
01Comment fonctionnent les fonds d’investissement et où se situe l’obligation AML

Le fonctionnement d’un fonds, les rôles du gestionnaire, de l’administrateur du fonds et du distributeur, la place de la vigilance à l’égard de la clientèle et la raison pour laquelle cette structure attire le risque de blanchiment.

02Les services et leurs zones de risque

Souscriptions, rachats, canaux de distribution et autres structures, le risque propre à chacun et les caractéristiques récurrentes du secteur.

03Typologies de BC/FT, bénéficiaires effectifs et signaux d’alerte

Comment les structures à plusieurs niveaux, de prête-nom et omnibus influent sur l’identification des bénéficiaires effectifs, quels schémas de blanchiment sont propres aux fonds et quels signaux d’alerte comptent.

04Comment les fonds sont réglementés et contrôlés

Les contrôles en usage dans les fonds et le trading, le rôle du recours à des tiers et de la supervision, le modèle des trois lignes et le contexte de supervision dans l’UE, aux États-Unis et au Royaume-Uni.

Terminez AML Foundations pour débloquer le parcours sectoriel.

Évaluation et relevé de formation

Montrez ce que vous avez appris.

Terminez chaque étape du parcours et gardez une trace de vos acquis.

Tronc commun

12 heures CPD

AML Foundations

Des contrôles de connaissances par chapitre, une épreuve de synthèse et un examen final avec un seuil de réussite de 75 %.

Parcours sectoriel

4 heures CPD

Fonds et trading

Quatre leçons suivies d’une évaluation finale avec un seuil de réussite de 70 %. Certificat délivré à l’issue du parcours.

Comment fonctionne l’évaluation sectorielle

Le parcours sectoriel se termine par une évaluation à choix multiples. Le seuil de réussite est de 70 %, avec trois tentatives possibles. Votre progression, votre résultat et l’achèvement du parcours sont enregistrés sur la plateforme d’apprentissage.

Comment s’articulent les deux certificats

AML Foundations confère 12 heures CPD. Le parcours sectoriel confère 4 heures CPD supplémentaires ainsi que son propre certificat d’achèvement. Terminez le tronc commun avant de commencer le parcours sectoriel.

Comment cette formation s’articule avec celle de votre employeur

Il s’agit d’une formation AML pour le contexte des fonds et du trading. Elle ne couvre pas les obligations hors AML de la réglementation des fonds ou des marchés, sauf lorsqu’elles aident à situer la responsabilité d’un contrôle AML.

Avant votre
examen final.

Pour l’examen du tronc commun AML Foundations. Consultez les instructions de l’examen et les conditions de nouvelle tentative sur votre plateforme d’apprentissage avant de commencer.

Travail individuel
Il s’agit d’un travail individuel, à livre fermé. Aucun assistant d’IA, aucun support de cours, aucune référence externe ni aide d’une autre personne.
Contenu confidentiel
Gardez les questions, les scénarios et les réponses confidentiels. Ne copiez pas, ne photographiez pas, ne faites pas de capture d’écran et ne partagez pas le contenu de l’examen.
Une seule session chronométrée
Prévoyez une seule session chronométrée. Consultez les instructions de l’examen pour connaître la durée maximale, les pauses autorisées et les conditions de nouvelle tentative.

Intégrité de l’examen

Avant le début de l’examen, la plateforme d’apprentissage vous explique les règles et l’activité enregistrée aux fins du contrôle de l’intégrité. Les données enregistrées servent à une vérification humaine et n’entraînent pas automatiquement la disqualification d’une tentative.

CPD Standards Office

AML Certification Centre est un organisme accrédité par le CPD Standards Office.

Reconnaissance et certificats

AML Active

Continuez d’apprendre. Gardez-en la preuve.

Des outils pratiques, des sessions en direct avec des experts et un relevé de votre développement professionnel continu.

Une adhésion facultative, distincte de votre qualification. Elle ne modifie jamais le statut d’un certificat que vous détenez.

Découvrez l’adhésion
  • Des outils pour votre travail

    Explorez le risque. Remontez aux sources d’origine. Comprenez le schéma.

  • Formation en direct et CPD

    Apprenez et échangez avec 150 professionnels en moyenne par session.

  • Une formation courte, chaque année

    Un crédit de formation inclus.

Le point de vue des apprenants AML Foundations (avis traduits de l’anglais).

Ces apprenants ont donné leur avis sur AML Foundations, le tronc commun inclus dans ce parcours.

98% satisfaits

La part des apprenants AML Foundations satisfaits ou très satisfaits dans leurs réponses de fin de formation.

Comment nous les recueillons

AML Foundations

…les leçons étaient bien structurées, et les supports vidéo associés au texte se sont révélés particulièrement utiles pour assimiler l’information.

Veronika Latanovskaya

AML Foundations

Le format d’apprentissage était flexible, ce qui m’a permis d’étudier à mon rythme et au moment qui me convenait. Les supports de cours étaient pertinents, clairs et bien structurés.

Evgeniia Murashina

Pour votre organisation

Un même socle AML.
Pertinent pour votre équipe.

Donnez à vos collaborateurs le tronc commun et le contexte sectoriel dont ils ont besoin. Ajoutez une formation adaptée à vos politiques, à vos produits et à vos risques, avec des rapports sur la progression et l’achèvement de la formation.

Commandez des places sur facture Parlons de la formation de votre équipe Découvrez la formation pour les équipes des fonds et du trading

Votre prochaine étape

Évoluez vers des responsabilités de spécialiste.

Lorsque votre fonction exige une analyse AML plus approfondie et des responsabilités de spécialiste senior, découvrez le CASS, notre certification de praticien.

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Questions fréquentes

Trouvez les informations dont vous avez besoin pour planifier votre formation.

Choisir le programme

Ai-je besoin d’une expérience préalable en AML ?

Non. Le parcours complet inclut AML Foundations. Terminez d’abord le tronc commun, puis passez aux quatre leçons sectorielles. Le parcours convient aussi aux professionnels qui rejoignent ce secteur et ont besoin d’en comprendre le contexte économique et les risques.

Et si je dispose déjà d’AML Foundations ?

Si vous disposez déjà du tronc commun dans votre compte apprenant, le parcours sectoriel coûte 120 €. Vous devez terminer AML Foundations avant de pouvoir commencer le parcours sectoriel. Connectez-vous au même compte pour voir votre option d’inscription.

La formation aborde-t-elle les bénéficiaires effectifs ?

Oui. Elle met l’accent sur la difficulté pratique de remonter, à travers des structures à plusieurs niveaux, de prête-nom et omnibus, jusqu’aux personnes physiques qui, en dernier lieu, possèdent ou contrôlent l’investisseur.

Quelle place la formation accorde-t-elle au trading ?

Les quatre leçons portent sur les fonds d’investissement, les relations avec les investisseurs, la distribution et les contrôles AML. Il s’agit d’une base pour le secteur, et non d’une formation avancée au trading ou à la surveillance des abus de marché.

La formation couvre-t-elle les directives AIFM ou OPCVM ?

Uniquement en tant que contexte, pour comprendre comment une activité de fonds est structurée et où peut se situer une obligation AML. Ce n’est pas une formation sur les règles d’agrément, de valorisation, d’information ou de conduite applicables aux fonds.

Formation et évaluation

Comment le parcours est-il dispensé, et combien de temps dure-t-il ?

Étudiez en ligne, à votre rythme. La durée indiquée pour le tronc commun est d’environ 10 heures d’étude, auxquelles s’ajoutent environ quatre heures pour le parcours sectoriel. Prévoyez du temps supplémentaire en fonction de vos besoins de révision et d’évaluation. Terminez le tronc commun avant de commencer le parcours sectoriel.

Dans quelle langue le parcours sectoriel est-il disponible ?

Le parcours sectoriel est dispensé en anglais. Le tronc commun AML Foundations inclus est disponible en anglais et en espagnol.

Comment le tronc commun et le parcours sectoriel sont-ils évalués ?

Le tronc commun comprend des contrôles de connaissances par chapitre, l’épreuve de synthèse Analyst’s Desk et un examen final. Le parcours sectoriel de quatre leçons comporte sa propre évaluation finale. Remplissez les conditions de chaque étape pour obtenir le certificat distinct qui lui correspond.

Consultez les exigences d’évaluation
Combien d’heures CPD et de certificats vais-je obtenir ?

Le tronc commun AML Foundations confère 12 heures CPD. Le parcours sectoriel confère 4 heures CPD supplémentaires ainsi que son propre certificat d’achèvement, une fois son évaluation réussie. Il s’agit de certificats distincts.

Frais et accès

Que comprend l’accès à vie ?

Lorsqu’un accès à vie est proposé, il couvre l’édition du programme que vous avez achetée, aussi longtemps que la Plateforme d’apprentissage est en service. Les éditions futures et les mises à jour réglementaires sont distinctes de cet achat. Les corrections nécessaires restent incluses. Les Conditions de la Plateforme d’apprentissage précisent les modalités d’accès et de mise à jour.

Lisez les conditions d’accès
De quel accompagnement puis-je bénéficier pendant ma formation ?

Contactez-nous pour obtenir de l’aide concernant votre compte apprenant, votre inscription ou toute question sur le programme. Si vous avez besoin d’un aménagement d’accessibilité ou si vous avez une question sur l’utilisation de la plateforme pour un examen, parlez-nous-en avant de vous inscrire.

Contactez l’assistance aux apprenants
Mon employeur peut-il payer ou inscrire une équipe ?

Oui. Votre employeur peut commander des places pour des apprenants nommément désignés sur la plateforme d’apprentissage et payer sur facture. Pour une formation sur mesure ou des sessions en direct, contactez-nous au préalable.

Commandez des places sur facture

Parcours Fonds et trading

AML Foundations.

Construisez votre socle. Appliquez-le à votre secteur.

499 €Frais totaux du programme

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Tronc commun AML Foundations et parcours sectoriel inclus.

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