Des équipes AML certifiées, en qui vos clients ont confiance.

1. 01

   KYC, vigilance à l’égard de la clientèle et bénéficiaires effectifs

   Pour les équipes d’entrée en relation et de revue

   • Vérifiez les informations d’identité et d’entreprise ; repérez les justificatifs manquants ou incohérents.
   • Comprenez les structures de propriété complexes, l’exposition aux PPE et les cas où une vigilance renforcée s’impose.
   • Appliquez les procédures du client et consignez ce qui justifie l’étape suivante.

2. 02

   Surveillance des transactions et revue des dossiers

   Pour les analystes et les équipes d’escalade

   • Interprétez les alertes au regard de l’activité attendue du client et des typologies pertinentes.
   • Reliez les schémas de transactions, les informations à l’appui et les questions restées sans réponse.
   • Rédigez des notes de dossier claires et faites remonter les doutes à la personne habilitée à décider.

3. 03

   Sanctions, PPE et presse négative

   Pour les équipes de filtrage et de remédiation

   • Examinez les correspondances potentielles et distinguez les informations pertinentes du bruit.
   • Étudiez la propriété et le contrôle, l’exposition aux sanctions et les indicateurs de contournement.
   • Documentez les motifs d’un examen complémentaire ou d’une escalade, conformément au processus du client.

4. 04

   Indicateurs de fraude et contact client

   Pour les équipes d’assistance et de première ligne

   • Repérez les indicateurs d’escroqueries, d’activité de mules financières et d’utilisation abusive de comptes.
   • Traitez avec soin les informations issues des échanges avec les clients et des réclamations.
   • Sachez quand et comment signaler vos doutes sans alerter la personne concernée ni outrepasser votre rôle.

5. 05

   Qualité, escalade et supervision par le client

   Pour les contrôleurs qualité et les chefs d’équipe

   • Harmonisez les revues au regard d’un référentiel qualité convenu, à partir d’un même cas.
   • Rendez les exposés d’escalade utiles à l’équipe de conformité du client.
   • Utilisez les écarts de compétences, les relevés de formation et les revues de suivi pour cibler le développement.

6. 06

   Externalisation, réglementation et informations confidentielles

   Pour les responsables de prestation et les opérations multiclients

   • Comprenez la répartition des responsabilités entre le prestataire et son client.
   • Passez en revue les évolutions réglementaires pertinentes sur les marchés que servent vos clients.
   • Abordez la conservation des documents, la protection des données, la confidentialité et les procédures approuvées.

• KYC, vigilance à l’égard de la clientèle et bénéficiaires effectifsPour les équipes d’entrée en relation et de revue

  • Vérifiez les informations d’identité et d’entreprise ; repérez les justificatifs manquants ou incohérents.
  • Comprenez les structures de propriété complexes, l’exposition aux PPE et les cas où une vigilance renforcée s’impose.
  • Appliquez les procédures du client et consignez ce qui justifie l’étape suivante.
• Surveillance des transactions et revue des dossiersPour les analystes et les équipes d’escalade

  • Interprétez les alertes au regard de l’activité attendue du client et des typologies pertinentes.
  • Reliez les schémas de transactions, les informations à l’appui et les questions restées sans réponse.
  • Rédigez des notes de dossier claires et faites remonter les doutes à la personne habilitée à décider.
• Sanctions, PPE et presse négativePour les équipes de filtrage et de remédiation

  • Examinez les correspondances potentielles et distinguez les informations pertinentes du bruit.
  • Étudiez la propriété et le contrôle, l’exposition aux sanctions et les indicateurs de contournement.
  • Documentez les motifs d’un examen complémentaire ou d’une escalade, conformément au processus du client.
• Indicateurs de fraude et contact clientPour les équipes d’assistance et de première ligne

  • Repérez les indicateurs d’escroqueries, d’activité de mules financières et d’utilisation abusive de comptes.
  • Traitez avec soin les informations issues des échanges avec les clients et des réclamations.
  • Sachez quand et comment signaler vos doutes sans alerter la personne concernée ni outrepasser votre rôle.
• Qualité, escalade et supervision par le clientPour les contrôleurs qualité et les chefs d’équipe

  • Harmonisez les revues au regard d’un référentiel qualité convenu, à partir d’un même cas.
  • Rendez les exposés d’escalade utiles à l’équipe de conformité du client.
  • Utilisez les écarts de compétences, les relevés de formation et les revues de suivi pour cibler le développement.
• Externalisation, réglementation et informations confidentiellesPour les responsables de prestation et les opérations multiclients

  • Comprenez la répartition des responsabilités entre le prestataire et son client.
  • Passez en revue les évolutions réglementaires pertinentes sur les marchés que servent vos clients.
  • Abordez la conservation des documents, la protection des données, la confidentialité et les procédures approuvées.

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