Formation AML pour les équipes des fonds et du trading

Sachez qui est derrière chaque investissement.

Certification, ateliers et relevés de formation pour les équipes services aux investisseurs, opérations et conformité, conçus autour de vos produits, de vos investisseurs et de vos procédures.

Pour les gestionnaires et administrateurs de fonds, les courtiers en valeurs mobilières et les entreprises d’investissement.

Demandez un devis pour votre équipe Découvrez les thèmes que vos équipes aborderont

Entré par un prête‑nom, sorti vers un tiers.

Des équipes formées vérifient le destinataire avant que l’argent ne parte.

Formation institutionnelle: Sélectionné par le CEPOLPour concevoir et dispenser son Diploma Course on Financial InvestigationsLisez l’annonce (en anglais)
Accréditation CPD: CPD Standards OfficeOrganisme accrédité 50475
Note des apprenants: 4,9 sur 5587 évaluations de fin de formation pour le CASS

12heures CPD du tronc commun
4heures CPD sectorielles
4leçons sectorielles

Certification pour les équipes des fonds et du trading

AML Foundations · Fonds et trading

Pour les personnes qui débutent dans l’administration de fonds, l’entrée en relation avec les investisseurs ou la conformité, ainsi que pour les professionnels qui rejoignent le secteur des fonds et du trading.

Comprenez le risque de criminalité financière dans les relations avec les investisseurs, les structures de propriété et les flux financiers des fonds d’investissement. Découvrez comment se répartissent les responsabilités AML entre gestionnaires, administrateurs de fonds et distributeurs.

En ligne et à votre rythme, avec le parcours sectoriel en anglais. Une base pour le secteur, et non une formation avancée au trading ou à la surveillance des abus de marché.

Découvrez le parcours

Les thèmes que vos équipes aborderont

Six domaines qui couvrent les fonds et les services aux investisseurs, ainsi que les valeurs mobilières et le courtage. Le niveau d’approfondissement suit votre modèle économique, les responsabilités de chaque équipe et les juridictions où vous exercez.

01
Vigilance à l’égard des investisseurs et des clients
Équipes entrée en relation, services aux investisseurs et KYC
- Évaluation des risques liés aux investisseurs et aux clients
- Justificatifs de l’origine des fonds et du patrimoine
- Quand des informations complémentaires sont nécessaires
02
Détention et contrôle
Équipes de revue, administrateurs de fonds et conformité
- Personnes morales et chaînes de détention
- Montages avec prête‑nom et comptes omnibus
- Distinguer la détention documentée des questions en suspens
03
Souscriptions et rachats
Équipes opérations des fonds, agents de transfert et services aux investisseurs
- Paiements qui ne correspondent pas à leur origine attendue
- Paiements de tiers
- Modifications des instructions de rachat
04
Négociation et règlement-livraison
Équipes front-office, opérations et criminalité financière
- Activité qui ne correspond pas au profil du client
- Transferts inexpliqués
- Questions de contrepartie et de règlement-livraison
05
Intermédiaires et passages de relais
Gestionnaires, administrateurs de fonds, distributeurs et équipes de supervision
- Recours à des tiers et processus délégués
- Accès aux informations détenues par chaque partie
- Responsabilités lorsque les justificatifs sont incomplets
06
Escalade et supervision
Analystes, équipes de revue, responsable de la lutte anti-blanchiment (MLRO) et direction
- Des signalements internes clairs
- Décisions de déclaration selon les règles applicables
- Revue qualité et relevés de formation

Vigilance à l’égard des investisseurs et des clientsÉquipes entrée en relation, services aux investisseurs et KYC
- Évaluation des risques liés aux investisseurs et aux clients
- Justificatifs de l’origine des fonds et du patrimoine
- Quand des informations complémentaires sont nécessaires
Détention et contrôleÉquipes de revue, administrateurs de fonds et conformité
- Personnes morales et chaînes de détention
- Montages avec prête‑nom et comptes omnibus
- Distinguer la détention documentée des questions en suspens
Souscriptions et rachatsÉquipes opérations des fonds, agents de transfert et services aux investisseurs
- Paiements qui ne correspondent pas à leur origine attendue
- Paiements de tiers
- Modifications des instructions de rachat
Négociation et règlement-livraisonÉquipes front-office, opérations et criminalité financière
- Activité qui ne correspond pas au profil du client
- Transferts inexpliqués
- Questions de contrepartie et de règlement-livraison
Intermédiaires et passages de relaisGestionnaires, administrateurs de fonds, distributeurs et équipes de supervision
- Recours à des tiers et processus délégués
- Accès aux informations détenues par chaque partie
- Responsabilités lorsque les justificatifs sont incomplets
Escalade et supervisionAnalystes, équipes de revue, responsable de la lutte anti-blanchiment (MLRO) et direction
- Des signalements internes clairs
- Décisions de déclaration selon les règles applicables
- Revue qualité et relevés de formation

Demandez un devis pour votre équipe

Une demande de rachat qui mérite un examen plus approfondi

Un investisseur demande que le produit du rachat soit versé sur un nouveau compte détenu par une autre entité. Le dossier de l’administrateur du fonds et les explications de l’équipe chargée de la relation avec les investisseurs n’établissent pas encore le lien.

Exemple d’atelier, à titre d’illustrationDécouvrez le déroulement d’un atelier

01
Le dossierUne instruction de rachat modifiée, les registres de détention et l’historique des paiements de l’investisseur.
02
L’exercice de groupeComparer les instructions avec les registres de détention et de paiement. Identifier les informations manquantes, convenir du signalement interne et documenter le raisonnement.
03
Le résultatUne note de revue concise : éléments probants, questions en suspens et prochaines étapes proposées.

Adaptez des programmes existants ou concevez des modules, des formations et des simulateurs autour de vos structures de fonds, de l’activité de vos clients et de vos procédures de revue. Les cas de négociation et de règlement-livraison destinés aux équipes de courtage sont définis avec vous lors du cadrage de la demande. Parlons d’un programme sur mesure

Trois étapes de formation pour les équipes

Réservez une session unique ou une seule étape, ou réunissez les trois dans un programme annuel réexaminé à la lumière des résultats.

Exemple d’AML Check d’équipe
- Vigilance à l’égard de la clientèle78%
- Analyse et jugement68%
- Déclaration et escaladePriorité52%
01
Évaluer
Sachez où en est votre équipe
- Un AML Check d’équipe gratuit : 10 questions par personne, avec un rapport d’équipe dès que trois personnes l’ont terminé. Nous pouvons aussi l’organiser avec vous.
- Vous recrutez ? AML Assess évalue les candidats avec un simulateur d’enquête et un test.
Ce qui est inclus
- Un AML Check d’équipe gratuit : 10 questions par personne, avec un rapport d’équipe dès que trois personnes l’ont terminé. Nous pouvons aussi l’organiser avec vous.
- Vous recrutez ? AML Assess évalue les candidats avec un simulateur d’enquête et un test.
Lancez le test d’équipe gratuit
FoundationsCASS
02
Certifier
Donnez à chaque fonction la qualification adaptée
- AML Foundations · Fonds et trading, destiné au personnel de l’administration de fonds, de l’entrée en relation avec les investisseurs et de la conformité en début de carrière
- CASS, destiné à des personnes choisies ayant des responsabilités AML de spécialiste ou de niveau senior
Ce qui est inclus
- AML Foundations · Fonds et trading, destiné au personnel de l’administration de fonds, de l’entrée en relation avec les investisseurs et de la conformité en début de carrière
- CASS, destiné à des personnes choisies ayant des responsabilités AML de spécialiste ou de niveau senior
Comparez les programmes
FormationAteliersAML Active
03
Développer
Maintenez les pratiques à jour
- Formation en direct et ateliers pratiques, en sessions ponctuelles ou en série.
- Modules et simulateurs conçus autour de vos produits, de vos investisseurs et de vos procédures.
- Adhésion AML Active, avec des sessions d’experts et une formation courte chaque année.
Ce qui est inclus
- Formation en direct et ateliers pratiques, en sessions ponctuelles ou en série.
- Modules et simulateurs conçus autour de vos produits, de vos investisseurs et de vos procédures.
- Adhésion AML Active, avec des sessions d’experts et une formation courte chaque année.
Découvrez la formation en direct

Un relevé de formation unique pour toutes les étapes. Progression, résultats des évaluations, assiduité et certificats, au même endroit pour vos responsables et vos revues.

L’AMLR de l’UE s’applique à compter du 10 juillet 2027, y compris aux entreprises d’investissement et aux organismes de placement collectif. Reliez chaque étape à ses exigences grâce à la formation à l’AMLR

Relevés, systèmes et évaluation des fournisseurs

Ce que vos responsables peuvent présenter, la façon dont la formation s’intègre à vos systèmes, et les réponses dont ont besoin vos services informatique, juridique et achats.

Relevés de formation: Progression, résultats des évaluations, assiduité et certificats de chaque personne, pour vos propres revues, les audits et les inspections des autorités de contrôle. Découvrez ce que voit un responsable.
Votre LMS ou le nôtre: Des paquets SCORM dans votre LMS, des simulateurs et des programmes complets sur notre plateforme d’apprentissage et, sur demande, une intégration API sur mesure.
Authentification unique: Authentification unique SAML 2.0 avec votre fournisseur d’identité, ou OpenID Connect sur demande, avec provisionnement des utilisateurs SCIM 2.0.
Sécurité et évaluation des fournisseurs: Politiques de sécurité, RGPD et votre DPA, garanties d’hébergement et, le cas échéant, exigences contractuelles liées à DORA. Consultez les informations sur la sécurité et l’évaluation des fournisseurs.

Questions fréquentes

Convenez du périmètre, des modalités et des preuves de formation avant le début du programme.

Est-ce destiné aux équipes des fonds ou aux sociétés de trading ?

Aux deux. Les équipes des fonds et des services aux investisseurs se concentrent généralement sur l’entrée en relation, la détention, les souscriptions et les rachats ; les équipes valeurs mobilières et courtage, sur l’activité des clients, les contreparties et le règlement-livraison. Nous convenons avec vous de votre modèle économique, des équipes concernées et des juridictions à couvrir avant de proposer la formation.

Quelle place le parcours Foundations accorde-t-il au trading ?

Ses quatre leçons sectorielles portent sur les fonds d’investissement, les relations avec les investisseurs, la distribution et les contrôles AML. Il s’agit d’une base pour le secteur, et non d’une formation avancée au trading ou à la surveillance des abus de marché. Les cas de négociation et de règlement-livraison destinés aux équipes de courtage sont définis avec vous lors du cadrage de la demande.

Pouvons-nous commencer par une seule équipe ou un seul thème ?

Oui. Réservez une seule session de formation ou un atelier pour une équipe, un thème, un type de cas difficile ou un constat issu d’une revue qualité, ou commencez par un AML Check d’équipe. Si vous souhaitez un accompagnement dans la durée, nous construisons un programme annuel à partir des résultats.

Les administrateurs et les gestionnaires de fonds peuvent-ils se former ensemble ?

Oui. Un cas commun permet à chaque fonction d’expliquer ce qu’elle voit et ce dont elle a besoin des autres, puis de traiter sa propre part de la décision. Les participants et la façon dont chacun est évalué sont convenus dans la proposition.

Pouvez-vous utiliser nos procédures et des exemples de dossiers ?

Oui, s’ils s’y prêtent. Nous convenons d’abord des objectifs pédagogiques et des supports : vos procédures, et des exemples de dossiers autorisés pour la formation ou anonymisés. Les exercices sont ensuite construits autour de ces éléments.

Dans quelles langues notre équipe peut-elle se former ?

La plateforme d’apprentissage est disponible en anglais, en français et en espagnol. Le CASS peut être suivi en anglais, en français ou en espagnol, et AML Foundations en anglais ou en espagnol. Le CAPS, le FIAR et les parcours sectoriels sont dispensés en anglais, et les certificats sont délivrés en anglais.

Comment le calendrier et les tarifs sont-ils convenus ?

Le tarif individuel de chaque programme figure sur sa page. Pour les équipes, nous établissons un devis selon les personnes, les programmes et les sessions en direct que vous choisissez, sous forme de session unique ou d’accord annuel, une fois que nous avons convenu du périmètre, des éventuelles adaptations et des modalités de mise en œuvre. Prévoyez environ quatre semaines pour préparer des sessions en direct sur mesure.

Sachez qui est derrière chaque investissement.

Les thèmes que vos équipes aborderont

Vigilance à l’égard des investisseurs et des clients

Détention et contrôle

Souscriptions et rachats

Négociation et règlement-livraison

Intermédiaires et passages de relais

Escalade et supervision

Une demande de rachat qui mérite un examen plus approfondi

Trois étapes de formation pour les équipes

Évaluer

Certifier

Développer

Relevés, systèmes et évaluation des fournisseurs

Questions fréquentes

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02 Quelques mots sur vos projets

03 Comment vous joindre